4月14日消息，韻達(dá)控股股份有限公司（以下簡稱韻達(dá)股份或公司）日前發(fā)布向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽號碼公告（以下簡稱公告）。

公告稱，網(wǎng)上投資者中簽可轉(zhuǎn)債后，應(yīng)按本公告履行資金結(jié)算義務(wù)，并確保其資金賬戶在2023年4月13日(T+2日)期末有充足的申購資金，投資者的支付必須符合投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的部分由保薦人(主承銷商)承銷。

當(dāng)原股東優(yōu)先認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資者申購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)量的70%時，或當(dāng)原股東優(yōu)先繳款認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將協(xié)商是否采取中止發(fā)行措施，并及時向深交所報告，如果中止發(fā)行，公告中止發(fā)行原因，在批文有效期內(nèi)擇機(jī)重啟發(fā)行。

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券由聯(lián)席主承銷商以余額承銷方式承銷，認(rèn)購金額不足24.5億元的部分，承銷基數(shù)為24.5億元。聯(lián)席主承銷商根據(jù)網(wǎng)上資金回單確定最終配售結(jié)果和承銷金額，承銷比例原則上不超過本次發(fā)行總額的30%，即原則上最高承銷金額為7.35億元。當(dāng)承銷比例超過本次發(fā)行總量的30%時，聯(lián)席主承銷商將啟動內(nèi)部承銷風(fēng)險評估程序，在與發(fā)行人達(dá)成一致后繼續(xù)履行發(fā)行程序或采取暫停發(fā)行措施，并及時向深交所報告。暫停發(fā)行的，將公告暫停原因，并在核準(zhǔn)有效期內(nèi)重新啟動發(fā)行。

投資者連續(xù)12個月中簽3次，但未足額繳款的，自結(jié)算參與人最后一次聲明放棄申購的次日起6個月內(nèi)(按180個自然日計算，含次日)不得參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換債和存托憑證的網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)由投資者判斷，按照投資者實際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、可交換債的次數(shù)計算。投資者持有多個證券賬戶的，任一證券賬戶放棄申購的，放棄申購的次數(shù)累計計算。不合格和注銷證券賬戶的廢棄情況也納入統(tǒng)計。

企業(yè)年金賬戶以及職業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按不同投資者進(jìn)行統(tǒng)計。

根據(jù)《韻達(dá)控股股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》，韻達(dá)股份及本次發(fā)行聯(lián)席主承銷商于2023年4月12日（T+1日）主持了韻達(dá)轉(zhuǎn)債網(wǎng)上發(fā)行中簽搖號儀式。中簽號碼共有367,144個，每個中簽號碼只能認(rèn)購10張（1,000元）韻達(dá)轉(zhuǎn)債。